證券代碼： 300325 證券簡稱：德威新材 公告編號：2013-020
江蘇德威新材料股份有限公司首次公開發行前已發行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售股份的數量為28,681,025股，占公司股份總額的35.8513%；實際可上市流通的股份數量為27,198,388股，占公司股本總額的33.9980%。
2、 本次解除限售股份可上市流通時間為2013年6月3日（星期一）。
一、公司首次公開發行前已發行股份情況
江蘇德威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”） 經中國證券監督管理委員會《關于核準江蘇德威新材料股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的批復》（證監許可[2012]594號文）核準，公司向社會公開發行人民幣普通股（A 股）2,000萬股，發行價格為每股人民幣17.00元。經深圳證券交易所《關于江蘇德威新材料股份有限公司人民幣普通股股票在創業板上市的通知》（深證上【2012】148號）批準，于2012年6月1日在深圳證券交易所創業板上市。公司首次公開發行前股份總額為6,000萬股，發行后股本總額為8,000萬股。截止公告之日，公司總股本為8,000萬股，公司有限售條件股份數量為6,000萬股，占公司總股本的75%。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
(一)、本次申請解除限售股份限售股東承諾情況
本次申請解除股份限售的股東在公司《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》和《首次公開發行股票并在創業板上市公告書》中承諾情況如下：
（1）本公司股東蘇州信托、香塘創投、藍壹創投、保鼎工貿、趙明、孫含笑、劉樹發、楊寶根承諾：“本人/本公司作為江蘇德威新材料股份有限公司的公開發行股票前股東，承諾自江蘇德威新材料股份有限公司股票上市之日起一年內，不轉讓本人/本公司持有的江蘇德威新材料股份有限公司公開發行股票前已發行的股份。”
(2)在公司擔任董事、監事及高級管理人員的自然人股東江瑜、陸仁芳、翟仲源、薛黎霞、嚴建元、戴紅兵承諾：“本人作為江蘇德威新材料股份有限公司的董事/監事/高級管理人員，承諾自公司股票上市之日起一年內不轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份，一年鎖定期滿后，在公司任職期間每年轉讓的股份不超過本人所持有公司股份總數的25%，且在離職后半年內，不轉讓本人所持有的公司股份。”
承諾期限屆滿后，上述股份可以上市流通和轉讓。
（二）、本次申請解除股份限售的股東嚴格遵守履行了上述承諾，未發生違反上述承諾的情形。
（三）、本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形，公司對其不存在違規擔保情況。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日為2013年6月3日。
2、本次解除限售股份的數量為28,681,025股，占公司股份總額的35.8513%；實際可上市流通的股份數量為27,198,388股，占公司股本總額的33.9980%。
3、本次申請解除股份限售的股東人數共計14名，其中自然人股東10名，法人股東4名。
4、本次解除限售股份及上市流通具體情況如下：
| 序號 | 股東 全稱 |
所持限售條件股份總數 | 本次申請解除限售數量 | 本次實際可上市流通數量 | 備注 |
| 1 | 蘇州信托有限公司 | 10,282,500 | 10,282,500 | 10,282,500 | |
| 2 | 蘇州香塘創業投資有限責任公司 | 5,500,000 | 5,500,000 | 5,500,000 | |
| 3 | 蘇州藍壹創業投資有限公司 | 5,000,000 | 5,000,000 | 5,000,000 | |
| 4 | 趙明 | 3,370,000 | 3,370,000 | 3,370,000 | |
| 5 | 上海保鼎工貿合作公司 | 1,106,031 | 1,106,031 | 1,106,031 | |
| 6 | 劉樹發 | 895,950 | 895,950 | 895,950 | |
| 7 | 翟仲源 | 536,300 | 536,300 | 134,075 | 注1 |
| 8 | 江瑜 | 405,000 | 405,000 | 101,250 | 注1 |
| 9 | 楊寶根 | 345,647 | 345,647 | 345,647 | |
| 10 | 戴紅兵 | 340,325 | 340,325 | 85,081 | 注1 |
| 11 | 薛黎霞 | 276,507 | 276,507 | 69,126 | 注1 |
| 12 | 陸仁芳 | 275,000 | 275,000 | 68,750 | 注1 |
| 13 | 孫含笑 | 204,050 | 204,050 | 204,050 | |
| 14 | 嚴建元 | 143,715 | 143,715 | 35,928 | 注1 |
注 1：翟仲源、江瑜、戴紅兵、薛黎霞、陸仁芳、嚴建元為公司高管，根據相關承諾和規定，在公司任職期間每年轉讓的股份不超過本人直接和間接持有的公司股份總數的 25%，離職后半年內，不轉讓本人所持有的公司股份。
5、本次申請解除限售股份的股東中均不存在質押和凍結情形。
6、公司董事會承諾：將監督相關股東在出售股份時嚴格遵守承諾，并在定
期報告中持續披露股東履行承諾情況。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動結構表
本次首次公開發行前已發行的27,198,388 股股票解除限售后，公司股份變
動情況如下：
(單位:股)
| 本次變動前 | 本次變動（+，-） | 本次變動后 | ||||
| 數量 | 比例 | 增加 | 減少 | 數量 | 比例 | |
| 一、有限售條件股份 | 60,000,000 | 75% | - | 27,198,388 | 32,801,612 | 41.00% |
| 1、首發前機構類限售股 | 53,207,506 | 66.51% | - | 21,888,531 | 31,318,975 | 39.15% |
| 2、首發后機構類限售股 | - | - | - | - | - | - |
| 3、首發前個人類限售股 | 6,792,494 | 8.49% | - | 5,309,857 | 1,482,637 | 1.85% |
| 4、首發后個人類限售股 | - | - | - | - | - | - |
| 二、無限售條件股份 | 20,000,000 | 25% | 27,198,388 | - | 47,198,388 | 59.00% |
| 三、總股本 | 80,000,000 | 100% | 27,198,388 | 27,198,388 | 80,000,000 | 100% |
五、保薦機構關于本次限售股份上市流通事項的核查意見
經核查，平安證券認為：（1）德威新材本次股份限售上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求；（2）德威新材本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則的要求；（3）德威新材本次解禁限售的股份持有人嚴格履行了首次公開發行并上市時作出的股份鎖定承諾；（4）截至本核查報告出具之日，德威新材與本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。
平安證券同意德威新材本次相關解除限售股份在創業板上市流通。
六、備查文件
1、限售股份上市流通申請書；
2、限售股份上市流通申請表；
3、股份結構表和限售股份明細表；
4、平安證券有限責任公司關于江蘇德威新材料股份有限公司限售股份上市流通的核查意見；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
江蘇德威新材料股份有限公司
董事會
2013年5月30日
